Estudio de Caso - Bolsa Transnacional

Objetivo: Orientar a un corredor de bolsa serviciando cuentas internacionales minoristas (Retail) de inversiones a navegar por las complejidades normativas de operar en múltiples jurisdicciones para su adquisición estratégica por parte de una institución financiera destacada.

Oportunidad

El cliente, compuesto por un equipo experimentado de ejecutivos de corretaje, acudió a InnReg en busca de orientación con respecto a los requerimientos normativos actuales para operar en múltiples jurisdicciones con la misión de establecer un corredor de bolsa (Broker-Dealer) y asesor de inversiones registrado (Registered Investment Advisor) en los Estados Unidos (bajo FINRA) para servir a inversionistas internacionales.

Nuestro cliente es un corredor de bolsa que se enfoca en brindar cuentas digitales y alternativas de inversión en EE. UU. para clientes Latinoamericanos bajo los marcos regulatorios en EE. UU. y Brasil. En los Estados Unidos, el cliente opera como corredor de bolsa y firma de asesoría financiera registrada; en Brasil, brinda a los clientes una experiencia simplificada para acceder al mercado estadounidense.

Antes de acudir a InnReg, el cliente ya contaba con un modelo de negocios sólido de rápido crecimiento, por lo cual buscaba la ayuda de expertos para mitigar el riesgo regulatorio durante su fase organizativa y de expansión.

Desafio(s)

Desafíos clave que enfrentaba el cliente:

• Aprobación del regulador para operar como corredor de bolsa y asesor de inversiones registrado en EE. UU.
• Navegar las complejidades operativas y regulatorias de operar como corredor de bolsa transaccional.
• Mitigar el riesgo regulatorio durante su etapa de crecimiento y expansión.

Solución InnReg

InnReg brindó asesoría estratégica y apoyo a lo largo del desarrollo operativo del cliente:

• Navegación regulatoria: InnReg brindó criterio experto sobre cómo navegar por las complejidades regulatorias de operar como corredor de bolsa en múltiples jurisdicciones, mitigando el riesgo regulatorio.
• Apoyo al crecimiento: durante el período de rápido crecimiento y expansión del cliente, InnReg actuó como su socio estratégico, brindando orientación y apoyo regulatorio continuo.

Resultados del Cliente

El cliente superó con éxito las complejidades regulatorias de operar como corredor de bolsa transnacional, experimentó un rápido crecimiento sustentable y realizó una transición sin problemas a una adquisición por parte de una importante institución financiera. Durante el trayecto, el cliente mantuvo el cumplimiento normativo gracias a la orientación estratégica y el apoyo brindado por InnReg.

Acerca de InnReg

InnReg es un equipo de expertos acreditados en cumplimiento normativo que minimizan el riesgo regulatorio para ayudarle con el lanzamiento de su Fintech. Resolvemos escenarios regulatorios complejos y construimos plataformas operativas de cumplimiento sostenibles para apoyar tecnologías y modelos de negocio innovadores. Si su empresa enfrenta retos similares, no dude en contactarnos..

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